Consultoría Legal

Compliance Penal

¿Qué es?

  • El programa de cumplimiento normativo penal recoge el plan de prevención y, además, los principios generales y las políticas de la sociedad ante los riesgos penales, el ámbito y los responsables de su aplicación y las actividades de control y supervisión para su correcta aplicación.
 
  • El plan de prevención de riesgos penales es un modelo de actuación implantado en una persona jurídica para la prevención y gestión de los riesgos penales, de acuerdo a las necesidades de cada una de ellas.
Legal law
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¿Por qué debe implantarse?

1. Como medida preventiva para el caso de comisión de delito:

  • Puede ser una causa de exención o de atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Tengamos en cuenta que las penas previstas, en caso de no existir un programa de compliance que actúe como atenuante o eximente, pueden ir desde multa de elevada cuantía hasta la disolución de la empresa.
  • Evita costes reputacionales: la imagen de la empresa se verá menos afectada, en caso de ser imputada, y mientras se tramita el juicio, si puede demostrar que tomó las medidas para evitar la comisión del delito en cuestión, sin perjuicio de que esas medidas se hayan vulnerado de manera fraudulenta.
 

2. Como medida de eficacia empresarial:

  • Decisivo a la hora de contratar con grandes empresas que lo exigen a sus proveedores.
  • También puede serlo en licitaciones públicas, donde pueda exigirse por aplicación de la Directiva de contratación (art. 57.6 Dir. 2014/24/CE) o en el acceso a la financiación.
  • Abarata los costes de seguros y pólizas D&O.

 

Objetivos

Son sobre todo 3:

  • La prevención de los delitos.
  • La detección de las conductas delictivas.
  • La reacción frente a esas conductas delictivas.

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